Cumplimiento e Investigaciones Internas

Posse Herrera Ruiz tiene amplia experiencia asesorando a sus clientes en asuntos de cumplimiento e investigaciones internas con el fin de prevenir, controlar y reaccionar ante situaciones de cumplimiento generadoras de riesgos legales, operativos, reputacionales y de contagio.

Nuestra práctica abarca los siguientes puntos:

•   Asesoría en investigaciones internas corporativas sobre presuntos actos de corrupción, fraude interno, lavado de activos y financiación del terrorismo. Asesoría en relación con las medidas penales, laborales y societarias en contra de funcionarios involucrados, y asesoría en asuntos relativos a tratamiento de datos personales e información confidencial.
• Implementación (identificación y medición de riesgos, creación y monitoreo de políticas y procedimientos) de nuevos sistemas internos de compliance para gestionar el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (SAGRLAFT), el riesgo de corrupción y soborno trasnacional (Programas de Ética Empresarial), y/o demás riesgos operativos (Códigos de Buen Gobierno Corporativo) de acuerdo con la regulación nacional e internacional.
• Auditorías a sistemas existentes de SARLAFT, Programas de Ética Empresarial, o Códigos de Buen Gobierno Corporativo para determinar su eficacia y nivel de cumplimiento con las normas colombianas aplicables. De igual forma, asesoramos en la implementación de planes de corrección, mitigación, y actualización de los programas de cumplimiento mencionados anteriormente.
• Revisión y redacción de cláusulas de cumplimiento en contratos comerciales para mitigar los riesgos de compliance.
• Capacitaciones teórico-prácticas a oficiales de cumplimiento, juntas directivas y empleados, en legislación relativa a  prevención, control y reacción frente al lavado de activos, financiación del terrorismo, corrupción y soborno transnacional.
• Debida diligencia de cumplimiento en procesos de M&A.
• Debida diligencia en procedimientos de vinculación de contrapartes, con el fin de determinar el nivel de riesgo legal, operativo, reputacional, y de contagio en una determinada contratación.
• Acompañamiento permanente a oficiales de cumplimiento en el desempeño de sus funciones legales y estatutarias